2020 03-24

提起或者申请撤回上诉

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  (记者 孟凡霞 马嫡)近年来,证券虚假陈述、内幕交易等行为引发的纠纷时有发生,因这类证券纠纷涉及的投资者人数多且分布广,投资者“抱团诉讼”维权需求强烈。3月24日,上海金融法院发布《上海金融法院关于证券纠纷代表人诉讼机制的规定(试行)》(以下简称《代表人诉讼规定》),这也是全国法院首个关于证券纠纷代表人诉讼制度实施的具体规定。

  据了解,我国《民事诉讼法》针对当事人人数众多的群体性纠纷专门规定了代表人诉讼制度,但由于缺乏具体的实施细则以及此前司法条件的限制,代表人诉讼制度在证券纠纷实践中长期基本处于休眠状态。

  《代表人诉讼规定》共五十条,全面涵盖了《民事诉讼法》和《证券法》关于代表人诉讼的相关法律,并在立案与权利登记、代表人的选定、代表人权限、代表人诉讼的审理、判决与执行、特别代表人诉讼机制等方面做了细化规定。

  在代表人的确定方面,《代表人诉讼规定》指出,当事人人数众多在起诉时确定的,可以由全体或部分当事人推选代表人;推选不出代表人的当事人,可以另行起诉。代表人的推选与协商均于上海金融法院指定的在线平台以网络投票的方式进行,实行一人一票。

  在代表人权限方面,代表人可以代表原告参加开庭审理,增加、变更或者放弃诉讼请求,与被告进行和解或者达成调解协议,提起或者申请撤回上诉,申请执行等。

  据了解,属于上海金融法院管辖范围,因证券虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为引发的民事赔偿群体性纠纷,适用本规定。上海金融法院是全国首家金融审判专门法院以及涉科创板相关案件试点集中管辖法院,除代表人诉讼案件外,上海金融法院还受理其他单独诉讼案件的,但代表人诉讼案件原则上应当优先审理。

  有法律界人士指出,由于证券诉讼具有小额、多数的特点,投资者处于相对弱势地位,法院审理这类案件历来是着重调解、鼓励和解。证券投资者维权主要集中在证券虚假陈述领域,核心诉求是起诉上市公司依法挽回投资损失。这类投资者维权难点主要是地方保护困扰和裁判标准不统一,部分案件存在立案难、开庭难、判决难、调解难、执行难的情况。

  首创证券研发部总经理王剑辉进一步对北京商报记者表示,随着各行各业资本进入资本市场,跨行业纠纷越来越多,解决纠纷就成为当务之急。证券纠纷诉讼往往要求当事人亲自出席,个案维权成本比较高,个人投资者在参与法律诉讼中,整体处于弱势地位,在举证方面,也不像机构那样拥有那么多资源和渠道,这会很大程度上影响其维护自身的权益。

  值得一提的是,在证券纠纷中,由于投资者人数众多且交易不受地理条件限制,一旦发生侵权行为,受损害的投资者成千上万且分散各地,要对数目如此庞大的当事人进行登记,也非常具有挑战性。据介绍,上海金融法院大依托信息技术创新代表人诉讼机制,通过设立代表人诉讼在线平台,实现权利登记、代表人推选、公告通知、电子送达等诉讼程序的便利化。

  王剑辉指出,上海率先出台诉讼规定是在投资者保护法律层面迈出实质性的步伐。当有了真正能落实代表人诉讼制度的规定后,从成本收益上,投资者可平摊成本,会更愿意通过诉讼维护自身权益,对于相关责任公司而言,有利于在法律层面加强企业社会责任感,客观上也要求公司合法合规经营,特别是在信息披露上要严格遵守各项规定。

  上海金融法院副院长林晓镍表示,该规定的出台将有力推动证券群体性纠纷案件的审理,提升审判集约化水平,提高审判效率,降低诉讼成本,从而保护投资者合法权益,促进纠纷多元化解,提高证券市场欺诈违法成本,维护证券市场秩序。

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